中国发展阶段的转变：由生存型阶段步入发展型阶段

　　经过30年的改革开放，中国发展阶段发生了深刻变化。从原来以满足人自身生存需要为主要目标的生存型阶段转入以追求人自身发展为主要目标的发展型新阶段。发展阶段的变化既是 30年改革开放的历史贡献，也是中国下一步改革发展的历史起点。从这个特定背景看，中国第二次转型与改革的基本目标是走向公平与可持续发展。

　　中国发展方式转型的客观需求集中体现在社会发展阶段的变化上，30年改革带来的阶段性跨越是第二次转型的现实依据和现实基础。中国已经由生存型阶段进入发展型社会新阶段，发展阶段的变化引起中国需求结构的战略性升级，也使中国社会矛盾呈现阶段性的特征。正是在这一背景下，中国以 GDP为导向的“增长主义”难以持续下去，走向以促进人的发展为目标的第二次转型，成为历史客观趋势。

　　1.生存型和发展型是两个相互联系的发展阶段

　　从中国实际出发，可以把社会主义初级阶段大体划分为生存型和发展型两个既有联系、又有区别的不同阶段。根据 30年来宏观结构发生的变化可以判断，中国已开始由生存型阶段步入发展型新阶段。

　　（1）生存型阶段的主要目标是解决广大社会成员的温饱问题。生存型阶段是中国改革发展的起步阶段。在这个阶段，人们发展追求的主要目标之一是解决基本生存问题，是以解决温饱为主要目标的发展过程。总体来说，改革开放 30年发展的主要目标就是解决广大社会成员的温饱问题。

　　在生存型阶段，社会成员的奋斗目标是为了满足包括吃、穿、住、行等基本需求。社会生产依赖于生产要素的大量投入，人的劳动和学习潜能没有得到充分释放，技术、创新等新型生产要素发挥的作用有限。从结构特征看，生存型阶段的经济发展水平不高，以温饱为特征的衣食住行等基本物质需求是整个消费需求的主体。农业在国民经济中的比例较高，工业、服务业的比例较低，经济发展对人力资本的要求较低。多数社会成员从事农业，生产社会贫困发生率较高，社会分化不明显。

　　（2）发展型阶段的目标是保障人的发展权，促进人的自身发展。发展型阶段是人类社会发展水平相对较高的阶段，是以人的自身发展为目标的阶段。在发展型阶段，保障并提升人的发展权成为发展的主要任务。

　　进入发展型阶段，尽管经济发展水平还有待提高，但全社会大多数人的温饱问题已得到初步解决，发展的目标逐步聚焦于人的全面发展。在社会发展的新阶段，广大社会成员要求加快经济、社会与政治体制的全面创新，使之与发展型阶段的消费结构、经济结构和社会结构相适应。

　　在发展型阶段，社会生产不再主要依赖生产要素的大量投入，而是依靠技术进步、制度创新等。在此过程中，人的劳动和学习潜能被极大地激发出来。在发展型阶段，社会政策目标拓展到缓解贫困、促进就业、生计支持、生态与环境保护、社会包容（反社会排斥）、保障人权等。凡是影响社会成员生活、生计和自身发展的一切计划及其相关措施都被纳入发展型阶段的社会政策目标体系。在这种更宽广的视角下，社会政策被界定为直接影响社会福利、社会机构和社会关系的转变，以及民众获得充足收入、稳定生活和公平发展机会的一种集体干预。发展型阶段的社会政策目标是主动地、积极地促进人的发展。

　　（3）生存型阶段和发展型阶段具有不同的结构特征。从结构特征看，发展型阶段的经济发展水平较高，以人的自身发展为特征的消费需求多样化，满足生存需要的基本物质需求比例明显降低。农业比例较小，工业、服务业在国民经济中占主导地位，经济发展对人力资本的需求较高。多数社会成员从事工业和服务业，由于市场和分工的拓展，社会群体开始分化。

　　生存型阶段向发展型阶段过渡，不会随着经济总量与财富总量的增长而自发实现。经济总量的迅猛增长并不是判断生存型阶段向发展型阶段过渡的唯一标志。

表1.10 生存型阶段与发展型阶段的结构特征

　　数据来源：中国（海南）改革发展研究院《人类发展报告2007/08》课题组。

　　2从生存型阶段到发展型阶段的历史性跨越

　　30年的改革开放，中国在经济长期快速增长的同时，社会发展阶段也经历了历史性变化，开始由生存型阶段跨入发展型新阶段。

　　（1）进入发展型新阶段的特定标志。根据生存型阶段和发展型阶段的主要特征，结合判断指标的代表性、指标的可测性以及指标数据的可获得性等因素，把经济发展水平、消费结构、产业结构、就业结构、城镇化率 5个指标作为判断生存型阶段向发展型阶段转型的标准。按照这些指标，中国在21 世纪初（2000～2003年）开始完成由生存型阶段向发展型阶段的过渡，这与中国在 21世纪初“实现了由解决温饱到总体上达到小康的历史性跨越”的判断相一致。

表1.11 判断生存型阶段与发展型阶段的基础性标志

 

　　数据来源：*项下的“人均GDP ”出自《2006/2007国际统计年鉴》；其他数据来源于《 2006年中国统计年鉴》；**项下人均 GDP：人均GDP达2456 美元，中国向消费型国家过渡新华网［2008-3-24］ 其他数据来源于《中国统计摘要2008》。

　　（2）进入发展型阶段的具体标志。

　　——经济发展水平。从发展阶段分析，人均GDP是一个国家经济发展水平的重要指标。按照邓小平的设想，中国要实现小康，其中一个重要标准就是人均国民总收入达到 1000美元。这也是一个国家消费结构升级的重要起点。2002 年，中国人均国民总收入达到1100美元，首次超过1000 美元。2007年提高到2456美元。美国前财政部长劳伦斯·萨默斯对中国 30年的经济成就作了这样的评论：“工业革命使一个人在有生之年（40 年左右）的生活水平提高50%～75% 。按照中国的增长速度，一个人在有生之年里，生活水平不仅会翻番，还会增长100倍。”

　　——消费结构。根据联合国粮农组织的标准，恩格尔系数在59%以上为贫困； 50%～59%为温饱；40% ～50%为小康；30%～ 40%为富裕。中国城镇居民恩格尔系数在1996年降到 50%以下，农村居民恩格尔系数在2000年降到 50%以下，这表明中国城乡居民生活整体上已达到小康水平。2007 年中国城乡恩格尔系数进一步下降到36.3%和43.1% 。

图1.11 1978～2007年中国城乡居民恩格尔系数（ %）

　　　  ——产业结构。用产业结构分析一个国家或地区的发展阶段时，通常把第一产业的产值不超过10%（亚洲国家不超过 15%）、第三产业的产值超过40%作为参考指标。2001年，中国第一产业产值降到 15%以下，第三产业产值首次超过40%；2007年，第一产业比重已经下降到 11.3%。

图1.12 1978～2007年中国产业结构变化（ %） 

　　数据来源：国际统计局中国统计摘要2008［M］北京：中国统计出版社， 2008
　　——就业结构。按照国际通行的标准，工业化初期结束的标志之一是农业劳动力比重不超过 55%；工业化中期结束时农业劳动力比重低于30%。中国的农业劳动力比重在2000年就低于 50%，2007年进一步下降到40.8%。

图1.13 1978～2007年中国就业结构变化（ %） 

　　数据来源：国家统计局中国统计摘要2008［M］北京：中国统计出版社， 2008
　　——城镇化进程。城镇化水平是衡量一个国家或地区现代化程度的重要标志。世界银行对全球 133个国家的统计研究表明，当人均国内生产总值从700美元提高到1000～ 1500美元，步入中等发展中国家行列时，城镇人口占总人口比重将达到40%～60%。中国 2003年城镇化率首次超过40.53%，2007年进一步提高到 44.94%。

图1.14 1978～2007年中国城镇化进程（%） 

　　数据来源：国际统计局中国统计摘要2008［M］北京：中国统计出版社， 2008
　　——社会发展。从国民健康状况与教育事业发展看，改革开放前，中国在发展中国家中就已经处于较高水平，几乎所有指标都远远超过发展中国家的平均水平，这些指标在 1978年后继续加速改善。以国民健康水平为例。根据国家卫生部公布的数据，1949年以前，中国人均预期寿命仅为 35岁，2000年上升到71.4岁。

表1.12 1949～2000年中国人均预期寿命（岁）

数据来源：中国卫生统计提要2007。-代表数据缺乏。

　　根据世界卫生组织的数据，2005年中国人口预期寿命为72.4岁，超过了世界平均预期寿命（ 67岁）联合国儿童基金会The State of The World s Children 2006［OL］联合国儿童基金会网站，［ 2006］。

图1.15 2000～2005年中国人口预期寿命（岁） 

　　数据来源：世界卫生组织成员国公民预期寿命表［OL］世界卫生组织网站
　　再以教育发展为例。中国早已普及九年义务教育。2000～2005年，小学学龄儿童入学率稳定在 99%以上；初中阶段毛入学率从88.6%提高到95%；小学辍学率在 2005年不到1%。成人识字率不断上升，从1981年的67.1%上升到 2005年的近89%，超过2004年全世界平均成人识字率（ 78%）和发展中国家平均成人识字率（77%）；15岁及以上人口平均受教育年限由 1982年的5.33年提高到2005年的8.5年左右。

图1.16 1996～2006年中国成人识字率（%） 

　　数据来源：根据1997年、2000年、2006年、 2007年《中国统计年鉴》中“各地区按性别分的15岁及15岁以上文盲人口 ”整理计算。

图1.17 1982～2005年中国15 岁及以上人口平均受教育年限（年）

　　1982～2000 年数据来源：莫荣实施素质就业，实现社会就业比较充分的目标［OL ］中国劳动力市场信息网监测中心［2007-1-11］ 2005年数据来源：国家教育事业发展“十一五”规划纲要［ OL］国家教育部网站［2007-5-18 ］

　　3.发展阶段历史性跨越呈现与转轨相适应的特点

　　在发展阶段历史性提升的同时，需要进一步思考它与改革开放之间的内在联系。中国既是一个发展中大国，也是一个转轨大国，社会发展阶段的提升与改革开放进程紧密相连。在这一进程中，中国逐步由计划经济体制向市场经济体制转轨，由封闭社会向开放社会转型。正如我们在《惠及 13亿人的基本公共服务——中国人类发展报告2007/08》中指出的，“这个过渡既带有‘转轨中发展’的特点，也带有‘发展中转轨’的色彩。新阶段中国人类发展的许多问题，需要结合这些宏观的结构性变迁来思考和分析。”

　　（1）发展阶段的变化与市场化改革进程同步。 2003年前后，中国初步建立了社会主义市场经济体制框架；正是在2000 ～2003年期间，中国开始进入发展型新阶段。

　　——单一的公有制被多种所有制的共同发展所取代。与30年前相比，公有制经济的主体地位不再仅仅是量的优势，更注重质的提高，其主导作用集中体现在控制力上；同时，在体制创新的背景下，非公有制经济已经成为国民经济的重要组成部分。

表1.13 2006年年底中国不同所有制经济占国民经济的比重单位：％

　　数据来源：李欣欣我国非公经济发展指标比重大增［J ］瞭望，2007-10-1

　　把公有制为主体、多种所有制经济共同发展确立为中国社会主义初级阶段的基本经济制度，是由社会主义的性质和初级阶段的基本国情所决定的。中国是人民当家做主的社会主义国家，必须坚持把公有制作为社会主义经济制度的基础。中国正处于并将长期处于社会主义初级阶段，整体生产力水平较低，需要在以公有制为主体的条件下发展多种所有制经济。实践证明，这一基本经济制度的确立带来了生产力的大解放，出现了公有制经济和非公有制经济蓬勃发展、共同繁荣的景象，使国民经济进一步活跃，经济高速增长，人民收入和生活水平迅速提高。国有经济不断发展壮大，在关系国民经济命脉的重要行业和关键领域的实力和控制力进一步增强，在国民经济中发挥着主导作用。到 2007年，国有工商企业资产总额超过35万亿元，比 1997年高1倍多；销售收入达18 万亿元，利润总额超过1.6万亿元，上缴税金超过1.5 万亿元。城乡集体经济、合作经济也迅速发展。同时，个体、私营等非公有制经济也在快速发展，成为中国重要的经济增长点、提供新就业岗位的主渠道和满足人民不断增长的多样化物质文化需求的生力军。 2007年，全国登记个体工商户2741.5万户，私营企业 551.3万家。城镇非公有制单位就业人员的比例，从1978 年的0.2%增加到2007年的 75.7%。

　　——政府集中管制的价格机制为供求关系决定的价格机制所取代。经过30年的改革开放，中国实现了政府集中管制的价格机制向市场决定的价格机制转变，政府定价和政府指导价的比重持续下降，市场调节价的比重不断上升。 2006年市场调节价在社会商品零售总额、农产品收购总额和生产资料销售总额中所占比重分别达 95.3%、97.1%和92.1% 。

表1.14　1978 ～2006年购销总额中三种价格形式比重单位：%

——政府运用行政手段调控经济的格局为主要运用经济手段的宏观调控所取代。30年来，中国宏观调控思路和方式已由过去 “一收就紧、一放就乱”的“一刀切”，逐步转变为宽严相济的 “微调”和“点刹”；调控手段也从过去依靠行政命令和计划手段，转变为经济手段、法律手段和行政手段的综合运用和灵活配合。
　　——市场化改革对社会发展阶段提升的总体因素分析。从2000～ 2005年中国人类发展指数（HDI）的增幅看，GDP指数增长的贡献率达 52%左右，超过预期寿命指数与教育指数增长贡献率的总和。这表明，近年中国人类发展水平的提高在很大程度上受惠于市场化改革带来的经济持续快速增长。

表1.15 1980～2005年中国人类发展指数增长的要素贡献度分析

　　数据来源：原始数据来自UNDP纽约总部人类发展报告办公室，贡献度由中国改革发展研究院《中国人类发展报告 2007/2008》课题组计算。
　　再例如，国民经济研究所研究表明，1987～2005年，在中国经济年均 9.5%的增长中，全要素生产率贡献达3.8%～4.2%，远远超过大多数发展中国家 1%和发达国家3%的贡献率。这表明，由市场配置资源带来全要素生产率的提高，在经济增长中具有非常突出的贡献。
　　（2）社会发展阶段的变化与国际化进程相适应。对外开放在中国社会发展阶段变化中扮演着极为重要的角色。通过对外开放，中国成功地抓住了第三次经济全球化的重要机遇，通过积极参与国际分工以提高自身发展的能力。
　　——弥补自身发展资本不足。改革开放之初，中国自身发展资本不足，但在短短的17年间（ 1978～1994年），实现了从资金不足到资金相对充裕的转变。在这个过程中，对外开放引进外资发挥了重要的作用。

表1.16 1979～2006年实际利用外资额　单位：亿美元

　　数据来源：国家统计局中国统计摘要2008［M］北京：中国统计出版社， 2008
　　——利用外部市场缓解就业压力。中国的就业压力比较大。通过对外开放吸纳劳动力，在过去 30年中一直发挥缓解就业压力的作用。以纺织业为例，2004年国内纺织业现有直接就业者 1900万人，出口企业3.5万家，其中就业者约630万人，每出口 1.5万美元，就创造1个就业岗位。再例如，2007年年底，在港澳台投资企业和外商投资企业中的从业人员分别达到 659.9万人和846.7万人，两者合计占全国从业人员总数的13.18%。
　　——有效推动国内体制的改革进程。30年的对外开放，尤其是加入 WTO后，全方位的、制度性的对外开放极大地促进了中国国内体制的变革。中国在实现经济管理职能转变、产业结构调整、现代企业制度的建立以及立法、司法体制改革等战略目标的同时，也在推动其他各项配套体制的改革与完善，如财税体制、社会保障以及劳动力市场体制等。
　　（3）社会发展阶段的变化伴随着社会转型的进程。中国发展阶段的变化，也是在社会快速转型背景下发生的。
　　——社会流动带来社会活力。改革开放以来，特别是近20年来，农民向城市的流动和迁移速度加快。 1990年，中国流动人口数不足3000万。到2006年，农村外出务工劳动力超过 1.3亿人。规模庞大的农民向城市迁移，一方面，每年为城市创造巨大财富；另一方面，他们在城市工作和生活带来的消费需求，有力地促进了城市经济的发展。
　　——利益分化既带来贫富分化，又带来发展动力。改革开放30年间，市场化取向的经济体制改革使利益主体开始多元化，利益分化趋势明显。这带来了两方面影响。一方面，利益分化直接导致贫富差距的扩大。例如，最高 20%的城镇居民家庭人均可支配收入与最低20%的差距，从2001年的 3.81倍扩大到2007年的550倍。另一方面，在中国特定的文化背景下，利益分化又带来了发展的动力和改革的动力。中国改革开放中的 “自我归因”的文化，使贫富差距更多地体现为激励中低阶层向上流动。客观地说，没有这种利益分化带来的发展动力，中国经济发展不可能如此高速，改革也很难获得最大限度的支持。
　　——公民社会初露端倪。改革开放30年间，一个相对独立的公民社会慢慢成长起来，其发展趋势越来越明显。从民间组织角度看， 30年来，民间组织的数量迅速增加；民间组织的种类大大增多；民间组织的独立性明显增强；民间组织的合法性日益增大。据民政部统计，截至 2007年6月底，全国各类民间组织为35.7万个，其中社会团体 19.4万个，民办非企业单位16.2万个，基金会1193个。

4.发展型新阶段的社会需求结构开始转型升级
　　经过30年的改革发展，全社会的需求结构进入战略调整期。主要表现在三个方面：从生活必需品到耐用消费品的升级、从私人产品到公共产品的升级、从追求物的发展到追求人的自身发展的升级。
　　（1）从生活必需品到耐用消费品的升级。随着中国由生存型阶段向发展型阶段的转变，需求结构开始发生明显变化。例如，社会需求由生活必需品向耐用消费品升级、由私人产品需求向公共产品需求的升级。扩大内需已成为中国发展阶段变化的内在要求。
　　——生活必需品与耐用消费品在消费模式上具有鲜明的特点。从基本特点上看，生活必需品消费弹性低，且具有数量多、单价低的特色，用来支付生活必需品的主要是即时收入；耐用消费品消费弹性高，且数量少、单价高，只靠即时收入难以支付耐用消费品，需要动用过去的收入（储蓄）以及未来的收入（信贷）。
　　消费结构从生活必需品向耐用消费品的升级，涉及一系列的制度创新。其中最为重要的，包括社会保障、消费信贷等。如果这些条件不具备，大工业化生产出来的耐用消费品难以在国内市场中得到销售，由此形成生产过剩危机。
　　——中国耐用消费品需求不断增加。中国进入发展型新阶段，在食物支出比例大幅度降低的同时，耐用消费品的需求大幅度增加，主要表现在城乡居民对住房、汽车、电脑、高档电器等消费品的需求更加普遍，大额消费支出持续攀升。

图1.18 1978～2008年中国城乡居民人均住房面积变化 (单位：m2) 

　　数据来源：中国统计摘要2009

表1.17 2002～2008年中国城镇居民家庭每百户耐用消费品拥有量

（无数据表格，如需查看请订购）

　　数据来源：国家统计局中国统计摘要2009［M］北京：中国统计出版社， 2009

表1.18 2002～2008年中国农村居民家庭每百户耐用消费品拥有量

　　数据来源：国家统计局中国统计摘要2009［M］北京：中国统计出版社， 2009
　　（2）从私人产品到公共产品的升级。中国进入发展型新阶段，从总体看，私人产品的严重短缺已成为历史，而全社会公共产品的需求全面快速增长，公共产品短缺时代正向我们走来。
　　——公共需求快速增长。由生存型阶段进入发展型阶段，突出地反映在城乡居民的发展型消费支出比例明显超过生存型消费支出比例。近几年来，全社会公共需求增长速度相当快，个人用于公共产品的年均支出，大概是 20世纪90年代中期以前5年的支出规模。以城乡居民在医疗保健和教育等方面的支出为例， 1990～2006年，这些满足公共需求的支出在个人消费总支出中的比重呈现明显上升的趋势。

图1.19 1995～2006年城乡居民医疗、教育支出占总支出的比重 (单位：%)

　　

数据来源：国家统计局中国统计年鉴2007［ M］北京：中国统计出版社，2007 

表1.19 1990～2008年城镇居民人均消费性支出构成

数据来源：根据《中国统计年鉴2008》和《中国统计摘要 2009》数据整理计算。

表1.20 1990～2008年农村居民人均消费性支出构

数据来源：根据《中国统计年鉴2008》和《中国统计摘要 2009》数据整理计算。

　　——公共需求结构正在发生重大变化。一方面，公共需求主体快速扩大，广大农民和城镇中低收入者逐步成为公共需求的主体。另一方面，公共服务项目不断扩大。新阶段广大社会成员的公共需求，不仅包括义务教育、公共卫生、基本医疗、社会保障等基本公共服务项目，还涉及中低收入群体的基本住房问题、环境保护问题和食品安全、卫生安全等公共安全问题。

　　（3）从追求物的发展到追求人的自身发展的升级。进入发展型阶段，在基本满足物的需求后，追求的人自身发展，开始成为发展的基本主线。

　　——人的自身发展。其中最突出的是与人的自身发展直接相关的发展条件，比如说健康、受教育程度、劳动就业、基本社会保障，等等。在人们的温饱问题解决以后，人们对自身发展条件的需求成为人的发展的第一需求，也就是人们对基本公共服务的需求。其次，是与人的自身发展相关的制度条件。中国正处在经济转轨和社会转型的过程中，由于这种特殊国情，与人的自身发展相关的制度条件的改变尤为重要。比如，现在城市和农村仍然实行二元的社会福利制度安排。解决好有利于人自身发展的相关条件和制度安排，是中国从生存型阶段进入发展型阶段的一个基本性要求，也是我们政策选择、制度安排的一个基本目标。

　　——人的公平发展。进入发展型阶段，人们从解决自己的生存权问题开始过渡到关注自身发展权的保障问题，这一问题开始成为这个阶段的主要矛盾。争取自身的生存权、发展权、参与权，是进入发展型新阶段人的公平发展的基础。能不能解决或者初步满足人的自身发展权，是中国进入发展型新阶段的重大历史性课题。

　　——人的全面发展。主要表现在三个方面。一是在人的独立性方面，“市场经济中的活动主体具有独立性，主体间不存在依附关系，你是你，我是我，每个商品生产经营者都是独立的经济实体”；而作为社会主义制度，它更要求尊重人民主体地位（不仅在商品生产和交换中的主体地位，而且在整个社会生活中全方位的主体地位），发挥人民在经济、社会、文化和政治生活中的首创精神。二是在人的平等性方面，市场经济要求在市场交换过程中，实行等价交换原则并进而要求地位平等和机会平等，但它难以保障结果的平等，难以完全实现社会的公平和正义，而作为社会主义制度所固有的“保障人民各项权益，走共同富裕道路”的本质，则可以克服市场经济的这一缺陷。三是在人的开放性方面，无论是市场经济还是社会主义制度都具有开放性，其活动都是面向社会又依赖于社会的，都要求破除人为的分割和封锁，使人走向开放。

　　从现实情况看，新阶段人的全面发展重要的是与人的自身发展相关条件的改善和满足人的公平发展的制度安排。从这个角度看，第一要改变的是城乡二元的社会福利制度结构，第二要尽快实现城乡基本公共服务均等化。

 

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 （责任编辑：吴宏英）